證監會禁止宋鵬重投業界10個月

12/7/2019 17:18

        香港證監會禁止輝立証券前客戶主任宋鵬重投業界10個月, 由今日起至明年5月11日止. 原因是他違反證監會《操守準則》的規定,
        證監會發現, 2015年4月至2016年5月期間, 宋鵬在沒有事先取得客戶書面授權, 在當時的僱主不知情及沒作出批准的情況下, 以委託形式, 在一名客戶的證券帳戶及保證金帳戶內, 進行交易.
        該名客戶雖曾口頭上授權宋鵬, 以委託形式在帳戶內進行買賣, 但由於沒有書面授權, 輝立証券無法監察及監督帳戶的運作情況, 無法保障客戶免受在帳戶內進行未經授權交易的風險.
        證監會釐定罰則時, 已考慮到所有相關情況, 包括宋鵬的失當行為所持續的時間, 及其過往無遭受紀律處分的紀錄.