證監會吊銷藺常念牌照7.2個月 指藺常念導致智易東方違反發牌條件
11/6/2021 7:41
證監會暫時吊銷藺常念牌照7.2個月,
證監會公布, 由6月10日至明年1月16日, 暫時吊銷智易東方證券行政總裁藺常念的牌照, 為期7.2個月, 主要因為藺常念在關鍵期間, 容許智易東方向客戶提供委託帳戶管理服務時, 直接向上市公司介紹客相關戶認購由這些公司所發行的非上市債券, 導致智易東方違反發牌條件.
證監會指, 藺常念沒有確保智易東方在向客戶作出建議前, 對非上市債券進行充分的產品盡職審查, 在智易東方設立有效的系統, 以評估客戶的風險承受能力, 並確保就非上市債券而向客戶作出的建議及/或招攬行為, 對該等客戶而言, 是合適和合理
證監會今年3月, 已就智易東方證券違反監管規定對其重罰630萬元及作出處分.
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