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證監會對索羅斯基金香港罰款150萬元

6/12/2018 16:54
        證監會公布, 因為索羅斯基金管理(香港)(SFM HK Management)在2015年代其管理的某隻基金, 賣空長城汽車(02333)股份的缺失, 對其作出譴責及罰款150萬元.
        長城在2015年8月28日公布發行紅股的建議, 證監會的調查發現, 基金的其中一名投資組合經理, 基於系統所顯示的錯誤資料, 在2015年10月2日發出一項出售242萬4000股長城股份的指令, 導致該基金賣空161萬6000股長城股份. SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事, 而且沒有勤勉盡責地監督職員, 及沒有實施充足和有效的系統及監控措施, 以確保其遵從有關賣空的規定.
        
        
        
        



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