中庸資本因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款105萬元
15/4/2021 17:58
證監會讉責中庸資本並處罸款105萬元, 涉及淡倉申報缺失, 指中庸未有確保就其管理的一項集體投資計劃所編製的淡倉報告, 準確且符合《淡倉申報規則》的規定.
證監會表示, 在中庸主動呈報後進行調查, 發現在2017年6月23日至2018年7月9日期間, 於中庸編製及提交予證監會的56份淡倉報告中,. 漏報有關集體投資計劃所持有的合共350個須申報淡倉, 在中庸編製的淡倉報告內發現的錯誤, 是由於公司營運經理在相關時間開發的指令碼程式內, 一項編程錯誤所致, 有關指令碼程式旨在自動識別和篩選集體投資計劃所持有的須申報淡倉, 但由於中庸對營運經理工作監督和覆核不足, 故未能及時偵測該項編程錯誤.
證監會認為, 中庸未有稱職地行事, 以確保其編製的淡倉報告準確並符合《淡倉申報規則》下的適用規定.
證監會在決定制裁時, 已考慮到所有相關情況, 包括中庸迅速採取補救行動, 與證監會合作解決其關注事項, 以及並無遭受紀律處分的紀錄.
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