證監會上季因股價及成交異動提出1392項索取紀錄要求

16/8/2022 12:48

        證監會發表報告指, 上一季度因應股價及成交量異動, 提出1392項索取交易及帳戶紀錄的要求, 並在檢視上市公司的披露情況時, 就13宗個案發出指示以收集更多資料, 以及就一宗個案以書面形式闡述其所關注的事項.
        證監會季度報告指, 在上一季就《證券及期貨條例》內與執法相關的建議修訂展開諮詢, 同時就對上市期貨及期權合約的持倉限額制度作出修訂的建議諮詢公眾意見.
        另外, 上一季度證監會持牌機構及人士和註冊機構的總數4萬8533, 其中持牌機構有3261家, 上季審閱69宗新上市申請, 包括六宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請, 並認可在香港公開發售的35隻單位信託及互惠基金, 當中包括17隻在香港註冊成立的基金, 以及47項非上市結構性投資產品, 並為16家新的開放式基金型公司進行註冊.
        證監會上季對持牌機構進行了60次深入視察, 以檢視遵守監管規定的情況, 同時對兩家持牌機構及兩名人士作出了紀律處分, 涉及的罰款總額達700萬元.