證監會上季對兩持牌機構及五人作紀律處分
7/12/2021 18:42
證監會發表《季度報告》, 概述今年七月至九月發展, 當中對兩家持牌機構及五人作出紀律處分, 涉及罰款總額為1,195萬元.
期內審閱78宗新上市申請, 包括三宗來自採用不同投票權架構公司, 及15宗來自尚未有盈利的生物科技公司申請. 又認可在港公開發售的31隻單位信託及互惠基金、四隻強積金匯集投資基金及73項非上市結構性投資產品, 並為12家新開放式基金型公司進行註冊.
另外, 證監會上季淨收入6.18億元, 按年下跌16%. 淨支出4.63億元, 按年下跌12%. 季度盈餘約1.55億元. 而截至九月底, 在預留31億元作日後可能購置辦公室物業之用後, 儲備為48億元.
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