證監會:上季審核29宗新上市申請
6/12/2022 16:34
證監會表示, 上季持牌機構及人士, 以及註冊機構的總數增加百分之1, 當中持牌機構數目3274間, 另外審核了29宗新上市申請, 包括四間尚未有盈利的生物科技公司, 以及認可37隻單位信託及互惠基金, 以及103項非上市結構性投資產品, 以供在香港公開發售.
證監會發表最新《季度報告》表示, 上季為22家新開放式基金型公司進行註冊, 並對持牌機構進行53次深入視察, 以查核他們遵守監管規定的情況, 另外, 因應股價及成交量的異動, 提出1929項索取交易及帳戶紀錄的要求, 證監會根據第179條就11宗個案發出指示以收集更多資料.
證監會亦對四家持牌機構及五名人士作出了紀律處分, 涉及的罰款總額達2010萬元.
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