證監會發通函提醒持牌法團必須在視察期間全面合作

證監會發通函，提醒持牌法團在證監會視察期間，必須與證監會全面合作，並妥為遵守法定責任，就證監會的視察作好準備，根據要求提取任何有關資料，並及時回應視察查詢。

證監會指出，在最近進行視察期間，觀察到某些持牌法團採取有欠妥善的作業方式和行為，似乎是源自對《證券及期貨條例》的誤解，或是缺乏對法定責任的認知所致，持牌法團在某些情況下，阻撓證監會監督工作，削弱市場廉潔穩健，包括延後、推遲或拒絕證監會發出的視察通知，或與有關職員的會面，質疑證監會視察範疇或視察查詢的必要性，延遲作出回應，或提供具誤導性或故意不完備的回應，向證監會隱瞞資料，或提交含糊不清甚或偽造文件、資料或回應，阻延干擾或阻撓證監會視察工作，以及對獲授權人作出不合作或敵對行為。

證監會強調，如有任何人士企圖妨礙證監會進行視察，將果斷採取適當監管行動，包括就持牌法團牌照施加條件或限制業務及活動，評估持牌法團及管理層是否具備適當人選資格，並將所關注事項轉介其他相關監管機構，同時可能會展開刑事法律程序，以及針對持牌法團及管理人員採取適當紀律行動。