證監會譴責印象投資並罰款 未就職員交易作有效監控

證監會譴責印象投資並處以罰款200萬元，原因是公司沒有盡責監督職員，亦未有就職員交易活動維持有效的內部監控措施。

證監會亦禁止印象的前董事、負責人員兼核心職能主管劉杉重投業界八個月，由4月2日起至12月1日止。

證監會的調查發現，在2016年1月至2021年3月期間，劉杉與印象的另一名職員，在負責為僱主所管理的基金作出投資決策時，以違反監管規定的方式進行私人交易。 劉杉曾經在未向印象的專責主任取得事先書面批准的情況下，進行超過2500宗私人交易；在超過200次情況下，於管理的基金買賣證券的同一天，亦就相同證券進行交易。

證監會發現，印象沒有維持有效的程序及監控措施，以監察職員私人交易活動，並偵測失當行為。