證監會增強措施以應對偽造文件及洗錢風險

證監會發出通函，列明在開立帳戶及維持客戶關係時應實施的監控措施。

通函是在證監會對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後發出。 有關檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關係方面的弱點。 證監會對客戶帳戶有可能遭不當使用，來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注。

證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳戶。

證監會中介機構部執行董事葉志衡表示，持牌法團在拓展業務時，不應以犧牲「認識你的客戶」標準為代價。 證監會對在開戶過程中的嚴重監控失誤及使用偽造文件的情況採取零容忍態度，並將對相關持牌法團及其高級管理層採取堅決的監管及執法行動，以維持市場的廉潔穩健及公平的競爭環境。