證監會終身禁止NBL前負責人員尹啟良重投業界

證監會終身禁止Nerico Brothers Limited前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良重投業界。

有關紀律行動與證監會早前因NBL及其董事李卓峰不當使用客戶資產，促使客戶資產被挪用，以及向證監會提供虛假或具誤導性的資料而對其作出的處分有關。

證監會發現，NBL在2020年6月至2021年1月期間，曾在未經一名客戶知情、指示、授權或同意下，為其自身利益而不當使用該客戶合共逾6800萬美元的資金，並違反客戶協議的明訂條款，證監會亦發現，NBL明知而促使由吳宇及其關連人士及實體策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一名客戶約1億5400萬美元的資金被挪用。

另外，在證監會進行查訊及調查期間，NBL提出兩個相互矛盾的說法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用的客戶資金的用途及去向，最終發現兩個說法均屬虛假，而兩套文件亦均屬偽造，認為NBL的上述失當行為，可直接歸因於李卓峰及尹啟良的行為。

證監會指出，尹啟良授權轉移客戶資金，並簽立促使不當使用及挪用這些資金的文件，他在與證監會面見期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，違反《證券及期貨條例》。

證監會於去年8月決定終身禁止尹啟良重投業界，他其後在去年10月向證券及期貨事務上訴審裁處，申請覆核證監會的決定，並在2026年5月撤回申請。

證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到尹啟良的行為極其惡劣及嚴重，使投資者及公眾對金融市場廉潔穩健的信心受到損害，他損害自身的誠信和操守，以及行為對該客戶造成重大損失。