證監會暫時吊銷王添喜牌照9個月

證監會暫時吊銷元大證券前持牌代表王添喜的牌照為期九個月，今年7月3日起至明年4月2日。

紀律行動源於證監會就涉及正利控股股份操縱市場計劃所進行的調查，調查發現，王添喜於2016年6月至2017年5月期間，在未取得相關客戶的書面授權下，容許兩名第三方高度參與操作四個客戶帳戶，或代表該等帳戶行事，此外在未經客戶授權下，向該等第三方披露客戶的機密資料。

王添喜與該等第三方分享相關客戶帳戶和交易的詳情及資料，亦就該等帳戶的資金調動及結餘與第三方溝通，完全知悉該等第三方在操作該等帳戶方面的重大參與程度，雖然他聲稱相關客戶曾要求該等第三方，助他們處理有關其交易帳戶的事宜，但他無取得任何書面授權，以核實該等第三方獲授權代表他們行事，亦沒有確保已取得有關書面授權。

王添喜的行為違反元大的內部政策，未有保障客戶的利益，繼而令他繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑，證監會在決定上述處分時，已考慮所有相關情況，包括王添喜表示悔意並願意接受證監會的紀律處分，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。