勝利證券違反監管規定 遭證監會譴責及罰款170萬元

證監會譴責勝利證券並處以罰款170萬元，原因是該公司在處理某客戶帳戶時違反監管規定。 證監會亦暫時吊銷勝利負責人員兼核心職能主管趙子良的牌照，為期三個月，至10月21日止。

證監會在調查一項疑似唱高散貨計劃期間，發現一名客戶於2019年10月29日在勝利開立帳戶，並表示有意透過勝利賣出他在另一家經紀行持有的證券，客戶在開戶後不久，先後兩度向勝利發出賣股指示，並提供了宣稱由其他經紀行發出的結單，作為他持有該等股份的證明。

雖然當時存在多項預警跡象，理應促使勝利更嚴密地審查該客戶所提供的資料，但勝利在執行該客戶的指示前，未有作出充分查詢，亦無就有關預警跡象取得令人滿意的解釋。

後續資料顯示，該客戶可能曾向勝利提供虛假文件，藉以促成其中一項交易，但勝利並未就該客戶具欺詐或欺騙性質的行為向證監會作出匯報。