耀才證券監察可疑交易監控缺失 遭證監會讉責及罰款280萬元

耀才證券因在監察可疑交易方面，犯有內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款280萬元。

證監會調查發現，於2023年11月至2025年9月期間，由於耀才內部監控措施不足，導致615個客戶帳戶，執行1021對涉及736隻股票及權證的清洗交易，亦發現耀才在2024年3月前，主要依賴交易後監察及人手審查，識別可疑交易活動，客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易，儘管之後引入交易前攔截安排，但新安排仍依賴人手介入，而非自動化監控來防止清洗交易，同時只會在再次偵測到清洗交易後方會被觸發，另外單日內同一客戶帳戶多項清洗交易，會被視為單一事件，故無法識別及處理同日重複發生的失當行為，結果客戶能夠於單日內，不受限制地執行多對清洗交易。

證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易，違反《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。

證監會在決定紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括耀才曾獲提醒需加強其相關內部監控系統，且過去亦曾多次被識別出其營運存在類似缺失，但每次均未能完全糾正該等缺失；耀才已採取步驟優化其系統及監控措施，以防止日後再有違規情況發生，並承諾委聘獨立檢討機構，核實該等優化措施的成效，以及與證監會合作解決所提出的關注事項。