證監會禁止新鴻基投資前持牌代表莫卓玲重投業界42個月

證監會禁止新鴻基投資及新鴻基期貨前持牌代表莫卓玲重投業界42個月，至2030年3月10日止。

調查發現，在2009年至2021年期間，莫卓玲在未取得新鴻基7名客戶的書面授權下，以委託方式在他們的帳戶內進行交易。 她亦在2015年7月至2020年9月期間，向其中兩名客戶提供虛假或具誤導性的帳戶資料，並於2021年1月及4月向其中3名客戶提供虛假帳戶結單。

證監會認為，莫卓玲犯有失當行為，並非獲發牌的適當人選。 證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括莫卓玲持續超過12年以委託方式操作有關客戶的帳戶，受影響客戶因此蒙受合共接近300萬元的損失，以及她以個人資金向若干有關客戶支付超過120萬元作為部分賠償。