證監會：樂見保薦人工作改善 惟關注涉IPO可疑安排要求迅速上報

證監會表示，樂見保薦人工作自1月以來有所改善，保薦人能力及管理層監督有所提升，但同時敦促保薦人、整體協調人及資本市場中介人對潛在預警跡象提高警惕，強調對於少數企圖損害市場公平性、秩序及質素的不法分子，將毫不猶豫採取執法行動。

證監會發通函指出，自1月以來保薦人資源及主要人員能力已有改善跡象，保薦人工作在市場上的分布變得更為廣泛，在證監會加快處理新提交的主要人員委任申請，獲審批的新主要人員數目按年增加六成半，活躍上市申請、保薦人及簽署主要人員數目均有所增加，但部分上市申請文件仍存在不足之處，證監會向11家保薦人發出進一步書面函件，就上市申請人業務實質，以及保薦人盡職審查和回應是否充分表達關注，期間共有65宗上市申請被暫停審理。

證監會同時發現，某些首次公開招股涉及可疑安排，並對此深表關注，當中涉及上市申請人疑似曾向指定投資者或與其有關連的人士，提供未經披露的認購資金或保證回報，扭曲真實的投資者需求，損害市場廉潔穩健，削弱價格發現機制的公平性，以及因具誤導性的披露，和上市後潛在操縱買賣的交易活動，對公眾投資者造成傷害。

最新通函載列證監會的要求，敦促保薦人等提高警惕，包括上市申請人在上市前後不久，作出重大預付款項、貸款、投資或其他資金往來，而可能惠及新股投資者或與其有關連的人士，以及所涉安排可能掩飾最終投資者的身分，要求把關者在存有疑慮時作進一步查詢並迅速上報，並在適當情況下告知證監會及港交所。