證監會終身禁止融信證券董事謝仰雄重投業界

6/6/2023 18:12

        證監會宣布, 終身禁止融信資產管理及融信證券的董事謝仰雄重投業界.
        證監會發現謝將資金存入他單獨控制的融信資產管理及融信證券的銀行帳戶, 以使它們符合相關的速動資金規定. 在融信資產管理及融信證券獲發牌後, 謝從它們的銀行帳戶提取資金作個人用途, 導致它們在2018年7月至10月期間出現介乎158萬元至300萬元的速動資金短欠數額.
        證監會調查發現, 謝仰雄在關鍵時間, 是唯一可以控制和查閱融信資產管理及融信證券銀行帳戶的人, 對於兩家公司在2018年7月及8月, 向證監會提供虛假和具誤導性的財務資料, 藉以支持它們的牌照申請, 以及它們在獲發牌後, 沒有維持充足的速動資金和通知證監會它們的速動資金不足, 謝仰雄均負有直接責任.