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證監會譴責花旗環球金融並罰逾3億元

28/1/2022 17:16
        證監會譴責花旗環球金融亞洲有限公司, 並處以罰款3億4800萬. 原因是該公司在2008年至2018年期間, 容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向, 並在執行利便交易時作出失實陳述.
        證監會行政總裁歐達禮表示, 該公司的缺失揭露了公司內鼓吹逐利而漠視誠實的文化, 員工為招攬生意和提升市場佔有率, 不惜犧牲客戶的最佳利益, 採取了欺詐手法.
        證監會法規執行部執行董事魏建新亦指, 該公司的失當行為相當普遍, 並持續超過十年, 反映公司的高級管理層沒有妥善履行其管理及監督責任.
        花旗環球金融已採取補救及改善措施, 包括委任獨立檢討機構, 以檢討及驗證其監控框架.
        



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