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證監會禁止夏寶均重投業界12個月

17/6/2024 16:42
        證監會禁止博領資產管理前持牌代表夏寶均重投業界12個月, 直至明年6月13日.
        證監會表示, 調查發現夏寶均在關鍵時間擔任博領資產董事一職, 並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上, 有關行使價或到期日的資料, 從而製作兩份虛假文件, 他繼而將虛假文件發送給博領資產一名客戶, 藉以誤導有關客戶為買入期權的行使價或到期日, 而夏寶均為帳戶的客戶關係經理, 並擁有全面酌情決定權管理帳戶.
        另外, 夏寶均亦使用個人電郵帳戶與客戶進行業務上溝通, 規避博領資產內部政策, 並妨礙博領資產妥善監察他在帳戶的操作.
        證監會認為, 夏寶均犯有失當行為及並非獲發牌的適當人選, 在採取紀律處分時, 已考慮到所有相關情況, 包括他的行為屬蓄意及並不誠實, 但並無從失當行為獲取任何個人金錢收益, 以及無對客戶造成任何財務損失, 承認指控及在證監會的調查中表現合作, 在過往並無遭受紀律處分的紀錄.
        






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