路透 : 證監會向投行提供突擊搜查指引 IPO市場監管趨嚴

路透引述知情人士說，證監會上月在一次業界會議上，向投資銀行提供配合監管突擊搜查的指引，顯示監管機構正加強對股票發行市場的審查。

消息人士說，證監會執法部門高級總監陸建平，向大約10間券商及投資銀行的高層，說明這些機構的員工應如何回應搜查令，包括要即時安排調查人員進入辦公場所，當日提供員工電郵及電腦系統的存取權限，若果搜查行動事前或期間向外界或傳媒洩漏，相關金融機構必須立即啟動內部調查。

證監會回應路透查詢時表示，當局未就突擊搜查發出任何書面指引，但會定期與市場參與者，分享期望及可行的操作規程，以強化內部監控及合規機制。

報道說，隨著香港新股上市數量大升，首次公開招股(IPO)及其他股票發行活動，成為監管機構今年的重點關注領域。 消息人士說，銀行及顧問已被告知，要考慮市場承接能力、選擇優質發行人，並維持健全的內部監控機制。

報道又引述消息人士說，香港今年已發生約8宗針對券商或基金的突擊搜查。