證監會讉責路華證券並處以罰款210萬元

29/9/2025 18:30

證監會譴責路華證券，並處以罰款210萬元，原因是路華以不當方式處理客戶款項，違反相關監管規定。

證監會在港交所(00388)轉介個案後展開調查，發現路華在2021年2月8日至2022年7月7日期間，曾12次未能在其獨立客戶帳戶內維持足夠資金，其中一次客戶帳戶短欠數額達到1550萬元。

事件源於路華動用客戶帳戶內資金，以應付由港交所發出或預計發出的追繳保證金通知、未有妥善管理其每日網上銀行轉帳限額，以及其員工犯下的人為錯誤。

證監會認為，路華的缺失構成違反《客戶款項規則》及《操守準則》，在決定採取紀律處分時，已考慮到多項因素，包括無客戶因路華的缺失而蒙受損失，路華已採取補救行動，包括加強內部監控措施及流程，以及在各事件發生後立即糾正情況，路華在解決證監會提出關注事項方面表現合作，以及路華以往並無遭受紀律處分的紀錄。