證監會就適用於持牌期貨經紀行建議風險管理指引展開諮詢

25/11/2022 17:19

        證監會今天就適用於持牌期貨經紀行的建議風險管理指引展開諮詢.
        建議指引主要包括有關監控及管理期貨交易活動所產生的主要風險定性規定, 建議包括要求期貨經紀行須設定審慎客戶風險限額, 遵從商品期貨額外規定, 期貨經紀行亦須進行盡職審查覆核, 更妥善地保障客戶資產, 及就在香港以外地方市場進行買賣, 及處理在香港以外地方客戶資產設有監控措施.
        另外, 如客戶曾在過去30個曆日內, 兩次未能於清繳限期或之前清繳追繳保證金而無合理辯解, 期貨經紀行將須堅持收取任何未清繳的追繳保證金, 並在適用的情況下, 遵循有關強制平倉的內部政策.
        大部分規定都包含了業界的現有風險管理作業手法, 或闡釋實際上如何應用持牌人或註冊人操守準則的現有規定.
        證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示, 近期金融及商品期貨市場的震盪, 凸顯期貨經紀行在市況波動情況下所面對的挑戰, 建議的風險管理指引旨在為期貨經紀行提供適時的指導, 以協助它們更妥善地管理與其業務有關的風險.