證監會暫時吊銷羅偉漢牌照四個月

2/10/2025 17:05

證監會暫時吊銷名泰富證券的前負責人員羅偉漢的牌照，為期四個月，由2025年9月30日至2026年1月29日止，原因是他沒有適當地管理信貸風險和識別及報告客戶的可疑交易模式。

證監會發現，名泰富沒有維持有效的政策及程序，以確保信貸風險獲得適當的管理，亦沒有維持有效的持續監察系統，以識別、審查及報告可疑交易模式，違反《操守準則》以及其他有關風險管理及洗黑錢的監管規定，認為名泰富的缺失可歸因於羅偉漢在關鍵時間，沒有履行他作為名泰富的負責人員兼高級管理層成員的職責。

證監會調查發現，在2021年1月，於三名現金客戶在名泰富開立帳戶並只存入1萬元到各自的帳戶後不久，名泰富應其大股東的要求，向三人各批授400萬元至500萬元不等的交易限額，儘管名泰富沒有收到該三名客戶的申請，亦沒有對該三名客戶的財務狀況進行妥善的盡職審查，同時三名客戶都動用交易限額，進行與其中兩名客戶的財務狀況並不相稱的交易，這些交易亦呈現可疑特徵，理應引起名泰富對潛在市場失當行為及洗錢的合理懷疑，然而名泰富沒有將這些交易識別為可疑交易並作出跟進，或確保能夠及時地向聯合財富情報組及證監會報告有關交易。

證監會在決定採取紀律處分時，已考慮到名泰富的缺失屬嚴重性質，有需要向市場傳遞具阻嚇力的訊息，以示有關缺失不可接受，而羅偉漢在解決證監會提出的關注事項時表現合作，過往亦無遭受紀律處分的紀錄。