瑞銀遭證監會譴責及罰款800萬元 涉12年間錯誤分類專業投資者
20/10/2025 16:53
證監會公布，對瑞銀作出譴責並罰款800萬元，因其內部系統及監控措施存在缺失，導致在逾12年間未能確保對客戶的專業投資者身分作出準確分類。
證監會調查發現，在2009年至2022年7月期間，瑞銀使用自動化程序來核實其客戶的專業投資者身分，但該程序是基於瑞銀對《證券及期貨(專業投資者)規則》的錯誤解讀，導致瑞銀將560個聯權共有帳戶，錯誤地分類為專業投資者帳戶。 當中，瑞銀向23個帳戶提供證券匯集借貸服務，涉及9190宗交易；以及向94個帳戶銷售限於專業投資者的產品，涉及500宗交易。
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