證監會公布跨境理財通優化措施 促進參與機構與客戶溝通
13/11/2025 12:27
證監會公布跨境理財通試點計劃優化措施，以促進參與機構與客戶之間的溝通。
措施包括，參與機構可向非身處香港的南向通客戶取得一次性書面同意，有效期最長為一年，以便根據客戶的需要和所選產品種類向其解釋產品的資料，與參與機構屬同一公司集團的內地伙伴券商，可應南向通客戶的要求，安排與參與機構在各自的業務所在地，以線上方式進行三方對話，讓參與機構向其客戶解釋產品的資料。 在取得南向通客戶的一次性書面同意後，參與機構可向其客戶提供由伙伴券商擬備的個別投資產品研究報告。
相關安排亦適用於北向通。
證監會行政總裁梁鳳儀表示，措施將提升客戶與參與機構互動溝通，改進資訊獲取渠道，投資者作出投資決策時，可掌握更充分的資訊，有助支持跨境理財通計劃不斷和可持續發展。
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